这家券商被责令增加内部合规检查次数,涉及自营与风控

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广东证监局指出了这家券商的三项违规行为。

日前,粤开证券公告称,收到广东证监局下发的行政监管措施决定书。根据公告,粤开证券因金融资产估值内控存在缺陷、全面风险管理存在不足、利益冲突防范不足,被广东证监局责令每6个月开展一次内部合规检查,并及时提交合规检查报告。

这家券商被责令增加内部合规检查次数,涉及自营与风控

不久前的1月20日,粤开证券刚刚公布了未经审计的年度财务数据,2023年共实现营业收入7.15亿元,同比减少12.58%;但实现净利润6079.36万元,同比增加10.47%。

责令增加内部合规检查

经查,粤开证券主要在三方面存在违规行为。

一是在金融资产估值内控存在缺陷。该公司自营持有的新三板股票和风险房企债估值相关内部控制存在缺陷,估值政策调整合理性不足。

未经审计的财务数据显示,截至2023年底,粤开证券的金融投资规模为74.95亿元,同比增加了约14.53亿元;其中交易性金融资产规模为10.96亿元,同比增加3.37亿元。若按“自营收入=投资净收益-对联营企业和合营企业的投资收益+公允值变动的净收益”估算,则粤开证券2023年的自营收入约为5561.6万元。

二是全面风险管理存在不足。包括风险控制信息系统建设较为落后,业务部门未充分发挥风险防控第一道防线作用,风险控制指标未完全覆盖子公司。

三是利益冲突防范不足。该公司总裁分管投行业务和自营业务,履职时间已超过6个月,并在经营管理层面设置了多个业务委员会对业务上的重要事项进行决策,相关委员会存在多名人员重叠。

广东证监局指出,上述行为违反了《证券公司监督管理条例》、《证券公司内部控制指引》、《证券公司风险控制指标管理办法》等相关规定,反映出粤开证券内部控制不健全、全面风险管理不到位。故决定责令其自本决定下发之日起1年内,每6个月开展一次内部合规检查,并在每次检查后10个工作日内提交合规检查报告,广东证监局将视情况对整改情况组织检查验收。

粤开证券也曾在2023年半年报中提到,该公司上半年完成经营管理层下设的各专业委员会相关制度及人员优化,压实委员责任,组织效率得到明显提升。风险管理方面,完成风险控制指标、私募基金代销等制度的制定和修订,对各业务线内控审核流程存在风险隐患提出优化建议。

回应:高度重视并落实整改

“公司历来重视稳健经营、合规经营,严格按照法律法规落实有关要求。针对监管机构本次检查发现的问题,公司高度重视并第一时间落实整改。”粤开证券称。

其中,针对金融资产估值内控方面的不足,粤开证券表示,将进一步加强与年审会计师事务所的沟通,优化相关估值办法,完善相关估值及估值政策调整的审核程序,强化落实相关部门的职责。

针对全面风险管理存在的缺陷,将持续强化全面风险管理体制机制建设,加大风险管理系统建设资源投入,不断完善系统功能;根据业务开展情况不断丰富风险指标设置,并推动风险指标管理的标准化和系统化;强化一线业务风险管理职责落地和检查,切实推动业务履行好风险识别、评估、审查、监控、预警、处置、报告等一线风险管理职责。

针对利益冲突防范不充分的问题,将严格落实利益冲突防范要求,加强防范措施,结合公司高级管理人员任职情况进行高管职责分工调整,规范履职管理。同时,公司已对专业委员会成员构成进行优化调整,切实发挥专业委员会的专业职能,严格按照利益冲突回避机制要求及委员会议事规则规范开展委员会的管理工作。

粤开证券还强调,上述行政监管措施不会对公司经营、财务方面产生重大不利影响,公司也不存在因此被终止挂牌或调整至基础层的风险。

正在全球招聘总裁

此前在1月16日晚间,粤开证券公告称,董事会收到总裁王保石递交的辞职报告――其因年龄原因,经慎重考虑申请辞去总裁职务,但辞职后继续担任党委副书记职务。在新总裁上任前,副总裁雷杰被授权代为履行总裁职责。

粤开证券还特别提到,王保石任总裁期间勤勉尽职、务实进取,为公司长远发展奠定了基础,其辞去总裁职务后将另有任用。

随后在1月17日,粤开证券迅速发布了高管全球招聘公告,计划在2月29日前面向全球招聘CEO(总裁)。这是粤开证券首次面向全球启动人才引进计划,也是2024年业界首个在高管层面进行公开市场化招聘的券商。

粤开证券表示,此次启动总裁全球招聘,将按照市场化专业化年轻化的用人导向,尊重企业家精神,以清晰坚定的战略目标,搭建职业经理人干事创业的舞台,招揽具有丰富的机构业务或投行等从业经验,以及具备优秀团队管理能力的行业领军人才。

据了解,本次粤开证券招聘总裁,倾向于招揽具有丰富的机构业务或投行等从业经验的优秀管理人才,一定程度上显示了该公司对投行、机构业务重视程度,亦是对“加快建设一流精品特色券商”战略目标的追求。

责编:李雪峰

校对:李凌锋

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